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博時中證500ETF:更新招募說明書摘要(2019年10月)(2019

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                           博時中證 500 交易型開放式指數證券投資基金更新招募說明書(摘要)




    博時中證 500 交易型開放式指數證券投資
                 基金更新招募說明書摘要



    博時中證 500 交易型開放式指數證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的發行已獲中國

證監會證監許可[2019]669 號文批準。自 2019 年 7 月 1 日至 2019 年 7 月 26 日通過銷售機

構公開發售。本基金為契約型開放式,存續期間為不定期。本基金的基金合同于 2019 年 08

月 01 日正式生效 。




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                                 【重要提示】

    博時中證 500 交易型開放式指數證券投資基金根據 2019 年 4 月 9 日中國證券監督管理

委員會《關于準予博時中證 500 交易型開放式指數證券投資基金注冊的批復》(證監許可

[2019]669 號)準予注冊,進行募集。

    本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注

冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷

或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作

出實質性判斷或者保證。

    證券投資基金是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一證券所帶來

的個別風險。證券投資基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具,投

資人購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益,也可能承擔基金投資所帶

來的損失。本基金屬于股票型基金,其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券型基

金與貨幣市場基金,屬于中高風險中高收益的開放式基金。本基金為被動式投資的指數型基

金,跟蹤中證 500 指數,其風險收益特征與標的指數所表征的市場組合的風險收益特征相似。

    證券投資基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型,投資人

投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期,也將承擔不同程度的風險。一般來說,基金的

收益預期越高,投資人承擔的風險也越大。

    本基金的基金份額發售面值為人民幣 1.00 元,在市場波動等因素的影響下,基金份額

凈值可能低于基金份額發售面值。

    因折算、分紅等行為導致基金份額凈值變化,不會改變基金的風險收益特征,不會降低

基金投資風險或提高基金投資收益。本基金以 1 元發售面值開展基金募集或因折算、分紅等

行為導致基金份額凈值調整至 1 元發售面值或 1 元附近,在市場波動等因素的影響下,基金

投資仍有可能出現虧損或基金凈值仍有可能低于發售面值。

    本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資人在投資

本基金前,需充分了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,

對投資本基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策,并承擔基金投資中出現的各類

風險,包括市場風險、管理風險、技術風險、本基金特有風險及其他風險等。特有風險包括:

指數化投資的風險、標的指數的風險、跟蹤偏離度和跟蹤誤差的風險、基金交易價格與份額


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凈值發生偏離的風險、參考 IOPV 決策和 IOPV 計算錯誤的風險、投資人申購失敗的風險、投

資人贖回失敗的風險、基金場內份額贖回對價的變現風險、套利風險、申購贖回清單差錯風

險、二級市場流動性風險、資產支持證券投資風險、股指期貨投資風險、退市風險、第三方

機構服務的風險等。

       本基金按照深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的相關規定進行申購、贖

回,具體業務的辦理時間請參見相關公告。本基金通過深圳證券交易所辦理申購贖回的,投

資者的申購、贖回申請在 T 日確認,申購所得 ETF 份額 T 日可賣出,T+1 日可贖回;贖回所

得的組合證券 T 日可賣出。通過登記結算機構辦理申購贖回的,投資者的申購、贖回申請在

T+1 日確認,申購所得 ETF 份額及贖回所得組合證券在 T+2 日可用。如投資者需要通過申購

贖回代理券商參與本基金的場內申購贖回(通過深圳證券交易所辦理),則應開立深圳證券

交易所 A 股賬戶。如投資者需要通過申購贖回代理券商參與本基金的場外實物申購、贖回(通

過中國證券登記結算有限責任公司辦理),則應同時持有并使用深圳 A 股賬戶與上海 A 股賬

戶,且該兩個賬戶的證件號碼及名稱屬于同一投資者所有,同時用以申購、贖回的深圳證券

交易所股票的托管證券公司和上海 A 股賬戶的指定交易證券公司應為同一申購贖回代理券

商。

       投資有風險,投資者認購(或申購)基金時應仔細閱讀本基金的招募說明書及基金合同,

了解本基金的風險收益特征,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判

斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應。

       基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不保

證本基金一定盈利,也不保證最低收益。當投資人贖回時,所得會高于或低于投資人先前所

支付的金額。本基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來業績表現?;鸸芾砣怂芾?

的其他基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的

“買者自負”原則,在做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由

投資人自行負擔。

       投資人應當通過基金管理人或具有基金銷售業務資格的其他機構購買和贖回基金,基金

銷售機構名單詳見本基金《招募說明書》以及相關公告。

       本招募說明書按照本基金管理人于 2019 年 10 月 18 日發布的《關于博時中證 500 交易

型開放式指數證券投資基金修訂交易結算模式及申購贖回規則并相應修改基金合同和招募




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說明書的公告》進行更新,本招募說明書(更新)所載其他內容截止日為 2019 年 9 月 30

日,截止公告日,有關財務數據和凈值表現尚無數據。


                               一、基金管理人

    一、基金管理人概況

    名稱: 博時基金管理有限公司

    住所: 深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路 5999 號基金大廈 21 層

    辦公地址: 廣東省深圳市福田區益田路 5999 號基金大廈 21 層

    法定代表人:張光華

    成立時間: 1998 年 7 月 13 日

    注冊資本: 2.5 億元人民幣

    存續期間: 持續經營

    聯系人:    韓強

    聯系電話: (0755)8316 9999

    博時基金管理有限公司(以下簡稱“公司”)經中國證監會證監基字[1998]26 號文批

準設立。目前公司股東為招商證券股份有限公司,持有股份 49%;中國長城資產管理公司,

持有股份 25%;天津港(集團)有限公司,持有股份 6%;上海匯華實業有限公司,持有股

份 12%;上海盛業股權投資基金有限公司,持有股份 6%;廣廈建設集團有限責任公司,持

有股份 2%。注冊資本為 2.5 億元人民幣。

    公司設立了投資決策委員會。投資決策委員會負責指導基金資產的運作、確定基本的投

資策略和投資組合的原則。

    公司下設兩大總部和二十八個直屬部門,分別是:權益投資總部、固定收益總部以及宏

觀策略部、交易部、指數與量化投資部、多元資產管理部、年金投資部、絕對收益投資部、

產品規劃部、銷售管理部、客戶服務中心、市場部、養老金業務中心、戰略客戶部、機構-

上海、機構-南方、券商業務部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企業務部、互聯網

金融部、董事會辦公室、辦公室、人力資源部、財務部、信息技術部、基金運作部、風險管

理部和監察法律部。

    權益投資總部負責公司所管理資產的權益投資管理及相關工作。權益投資總部下設股票

投資部(含各投資風格小組)、特定資產管理部、研究部。股票投資部負責進行股票選擇和

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組合管理。特定資產管理部負責公司權益類特定資產專戶和權益類社保投資組合的投資管理

及相關工作。研究部負責完成對宏觀經濟、投資策略、行業上市公司及市場的研究。固定收

益總部負責公司所管理資產的固定收益投資管理及相關工作。固定收益總部下設現金管理組、

公募基金組、專戶組、指數與創新組、國際組和研究組,分別負責各類固定收益資產的研究

和投資工作。

    市場部負責市場競爭分析、市場政策擬訂;組織落實公司總體市場戰略,協同產品和投

資體系以及市場團隊的協同;擬訂年度市場計劃和費用預算,具體負責機構業務的績效考核

和費用管理;公司品牌及產品傳播;機構產品營銷組織、市場分析等工作。戰略客戶部負責

北方地區由國資委和財政部直接管轄企業以及該區域機構客戶的銷售與服務工作。機構-上

海和機構-南方分別主要負責華東地區、華南地區以及其他指定區域的機構客戶銷售與服務

工作。養老金業務中心負責公司社?;?、企業年金、基本養老金及職業年金的客戶拓展、

銷售與服務、養老金研究與政策咨詢、養老金銷售支持與中臺運作協調、相關信息服務等工

作。券商業務部負責券商渠道的開拓和銷售服務。零售-北京、零售-上海、零售-南方負責

公司全國范圍內零售客戶的渠道銷售和服務。央企業務部負責招商局集團簽約機構客戶、重

要中央企業及其財務公司等客戶的拓展、合作業務落地與服務等工作。銷售管理部負責總行

渠道維護,零售產品營銷組織、銷售督導;營銷策劃及公募銷售支持;營銷培訓管理;渠道

代銷支持與服務;零售體系的績效考核與費用管理等工作。

    宏觀策略部負責為投委會審定資產配置計劃提供宏觀研究和策略研究支持。交易部負責

執行基金經理的交易指令并進行交易分析和交易監督。指數與量化投資部負責公司各類指數

與量化投資產品的研究和投資管理工作。多元資產管理部負責公司的基金中基金投資產品的

研究和投資管理工作。年金投資部負責公司所管理企業年金等養老金資產的投資管理及相關

工作。絕對收益投資部負責公司絕對收益產品的研究和投資管理工作。產品規劃部負責新產

品設計、新產品報批、主管部門溝通維護、產品維護以及年金方案設計等工作?;ヂ摼W金融

部負責公司互聯網金融戰略規劃的設計和實施,公司互聯網金融的平臺建設、業務拓展和客

戶運營,推動公司相關業務在互聯網平臺的整合與創新??蛻舴罩行呢撠熾娫捙c網絡咨詢

與服務;呼出業務與電話營銷理財;營銷系統數據維護與挖掘;直銷柜臺業務;專戶合同及

備案管理、機構售前支持;專戶中臺服務與運營支持等工作。

    董事會辦公室專門負責股東會、董事會、監事會及董事會各專業委員會各項會務工作;

股東關系管理與董、監事的聯絡、溝通及服務;基金行業政策、公司治理、戰略發展研究、


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公司文化建設;與公司治理及發展戰略等相關的重大信息披露管理;政府公共關系管理;黨

務工作;博時慈善基金會的管理及運營等。辦公室負責公司的行政后勤支持、會議及文件管

理、外事活動管理、檔案管理及工會工作等。人力資源部負責公司的人員招聘、培訓發展、

薪酬福利、績效評估、員工溝通、人力資源信息管理工作。財務部負責公司預算管理、財務

核算、成本控制、財務分析等工作。信息技術部負責信息系統開發、網絡運行及維護、IT

系統安全及數據備份等工作?;疬\作部負責基金會計和基金注冊登記等業務。風險管理部

負責建立和完善公司投資風險管理制度與流程,組織實施公司投資風險管理與績效分析工作,

確保公司各類投資風險得到良好監督與控制。監察法律部負責對公司投資決策、基金運作、

內部管理、制度執行等方面進行監察,并向公司管理層和有關機構提供獨立、客觀、公正的

意見和建議。

    另設北京分公司和上海分公司,分別負責對駐京、滬人員日常行政管理和對赴京、滬、

處理公務人員給予協助。此外,還設有全資子公司博時資本管理有限公司,以及境外子公司

博時基金(國際)有限公司。

    截止到 2019 年 6 月 30 日,公司總人數為 570 人,其中研究員和基金經理超過 89%擁有

碩士及以上學位。

    公司已經建立健全投資管理制度、風險控制制度、內部監察制度、財務管理制度、人事

管理制度、信息披露制度和員工行為準則等公司管理制度體系。

    二、主要成員情況
    1、基金管理人董事會成員

    張光華先生,博士,董事長。歷任國家外匯管理局政研室副主任,計劃處處長,中國人

民銀行海南省分行副行長、黨委委員,中國人民銀行廣州分行副行長、黨委副書記,廣東發

展銀行行長、黨委副書記,招商銀行副行長、執行董事、副董事長、黨委副書記,在招商銀

行任職期間曾兼任永隆銀行副董事長、招商基金管理有限公司董事長、招商信諾人壽保險有

限公司董事長、招銀國際金融有限公司董事長、招銀金融租賃有限公司董事長。2015 年 8

月起,任博時基金管理有限公司董事長暨法定代表人。

    江向陽先生,董事。2015 年 7 月起任博時基金管理有限公司總經理。中共黨員,南開

大學國際金融博士,清華大學金融媒體 EMBA。1986-1990 年就讀于北京師范大學信息與情報

學系,獲學士學位;1994-1997 年就讀于中國政法大學研究生院,獲法學碩士學位;2003-2006

年,就讀于南開大學國際經濟研究所,獲國際金融博士學位。2015 年 1 月至 7 月,任招商


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局金融集團副總經理、博時基金管理有限公司黨委副書記。歷任中國證監會辦公廳、黨辦副

主任兼新聞辦(網信辦)主任;中國證監會辦公廳副巡視員;中國證監會深圳專員辦處長、

副專員;中國證監會期貨監管部副處長、處長;中國農業工程研究設計院情報室干部。

    蘇敏女士,分別于 1990 年 7 月及 2002 年 12 月獲得上海財經大學金融專業學士學位和

中國科學技術大學工商管理碩士學位。蘇女士分別于 1998 年 6 月、1999 年 6 月及 2008 年

6 月獲中國注冊會計師協會授予的注冊會計師資格、中國資產評估協會授予的注冊資產評估

師資格及安徽省人力資源和社會保障廳授予的高級會計師職稱。蘇女士擁有管理金融類公司

及上市公司的經驗,其經驗包括:自 2015 年 9 月及 2015 年 12 月起任招商局金融集團有

限公司總經理及董事;自 2016 年 6 月起任招商證券股份有限公司(上海證券交易所上市公

司,股票代碼:600999;香港聯交所上市公司,股票代碼:6099)董事;自 2014 年 9 月起

擔任招商銀行股份有限公司(上海證券交易所上市公司,股票代碼:600036;香港聯交所上

市公司,股票代碼:3968)董事。自 2016 年 1 月至 2018 年 8 月任招商局資本投資有限責

任公司監事;自 2015 年 11 月至 2018 年 8 月任招商局創新投資管理有限公司董事;自 2015

年 11 月至 2017 年 4 月任深圳招商啟航互聯網投資管理有限公司董事長;自 2013 年 5 月

至 2015 年 8 月任中遠海運能源運輸股份有限公司(上海證券交易所上市公司,股票代碼:

600026;香港聯交所上市公司,股票代碼:1138)董事;自 2013 年 6 月至 2015 年 12 月

任中遠海運發展股份有限公司(上海證券交易所上市公司,股票代碼:601866;香港聯交所

上市公司,股票代碼:2866)董事;自 2009 年 12 月至 2011 年 5 月擔任徽商銀行股份有

限公司(香港聯交所上市公司,股票代碼:3698)董事;自 2008 年 3 月至 2011 年 9 月擔

任安徽省皖能股份有限公司(深圳證券交易所上市公司,股票代碼︰000543)董事。蘇女士

亦擁有會計等相關管理經驗,其經驗包括:自 2011 年 3 月至 2015 年 8 月擔任中國海運(集

團)總公司總會計師;自 2007 年 5 月至 2011 年 4 月擔任安徽省能源集團有限公司總會計

師,并于 2010 年 11 月至 2011 年 4 月擔任該公司副總經理。2018 年 9 月 3 日起,任博時

基金管理有限公司第七屆董事會董事。

    王金寶先生,碩士,董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同濟大學數學系工作,任

教師。1995 年 4 月進入招商證券,先后任上海澳門路營業部總經理、上海地區總部副總經

理(主持工作)、投資部總經理、投資部總經理兼固定收益部總經理、股票銷售交易部總經

理(現更名為機構業務總部)、機構業務董事總經理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月,任博




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時基金管理有限公司第二屆、第三屆監事會監事。2008 年 7 月起,任博時基金管理有限公

司第四屆至第六屆董事會董事。

    陳克慶先生,北京大學工商管理碩士。2001 年起歷任世紀證券投資銀行北京總部副總

經理,國信證券投行業務部副總經理,華西證券投資銀行總部副總經理、董事總經理。2014

年加入中國長城資產管理公司,現任投資投行事業部副總經理。

    方甌華先生:碩士,中級經濟師。2009 年起,加入交通銀行,歷任交行上海分行市南

支行、大客戶二部、授信部、寶山支行行長助理等職位,主要負責營運及個人金融業務。2011

年起,調入交通銀行投資部,擔任高級經理,負責交行對外戰略投資及對下屬子公司股權管

理工作。2015 年,加入上海信利股權投資基金管理有限公司并工作至今,歷任高級投資經

理、總經理、董事等職,同時兼任上海匯華實業有限公司總經理,負責公司整體運營。2018

年 9 月起,擔任上海盛業股權投資有限公司法定代表人及執行董事。2018 年 10 月 25 日起,

任博時基金管理有限公司第七屆董事會董事。

    顧立基先生,碩士,獨立董事。1968 年至 1978 年就職于上海印染機械修配廠,任共青

團總支書記;1983 年起,先后任招商局蛇口工業區管理委員會辦公室秘書、主任;招商局

蛇口工業區免稅品有限公司董事總經理;中國國際海運集裝箱股份有限公司董事副總經理、

總經理;招商局蛇口工業區有限公司副總經理、國際招商局貿易投資有限公司董事副總經理;

蛇口招商港務股份有限公司董事總經理;招商局蛇口工業區有限公司董事總經理;香港海通

有限公司董事總經理;招商局科技集團有限公司董事總經理、招商局蛇口工業區有限公司副

總經理。2008 年退休。2008 年 2 月至今,任清華大學深圳研究生院兼職教授;2008 年 11

月至 2010 年 10 月,兼任招商局科技集團有限公司執行董事;2009 年 6 月至今,兼任中國

平安保險(集團)股份有限公司外部監事、監事會主席;2011 年 3 月至今,兼任湘電集團

有限公司外部董事;2013 年 5 月至 2014 年 8 月,兼任德華安顧人壽保險有限公司(ECNL)

董事;2013 年 6 月至今,兼任深圳市昌紅科技股份有限公司獨立董事。2014 年 11 月起,任

博時基金管理有限公司第六屆董事會獨立董事。

    姜立軍先生,1955 年生,會計師,工商管理碩士(MBA)。1974 年 12 月參加工作,歷

任中國遠洋運輸總公司財務處科員、中國-坦桑尼亞聯合海運服務公司財務部經理、日本中

鈴海運服務公司財務部經理、中遠(英國)公司財務部經理、香港益豐船務公司財務部經理、

香港-佛羅倫租箱公司(香港上市公司)副總經理、中遠太平洋有限公司(香港上市公司)

副總經理、中遠日本公司財務部長和營業副本部長、中遠集裝箱運輸有限公司副總會計師等


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職。2002.8-2008.7,任中遠航運股份有限公司(A 股上市公司)首席執行官、董事。

2008.8-2011.12,任中遠投資(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)總裁、董事會副主席、

中遠控股(新加坡)有限公司總裁;并任新加坡中資企業協會會長。2011.11-2015.12,任

中國遠洋控股股份有限公司執行(A+H 上市公司)執行董事、總經理。2012.2-2015.12,兼

任中國上市公司協會副監事長、天津上市公司協會副會長;2014.9-2015.12,兼任中國上市

公司協會監事會專業委員會副主任委員。

    趙如冰先生,1956 年生,教授級高級工程師,國際金融專業經濟學碩士研究生。歷任

葛洲壩水力發電廠工作助理工程師、工程師、高級工程師、葛洲壩二江電廠電氣分廠主任、

書記;1989.09—1991.10 任葛洲壩至上海正負 50 萬伏超高壓直流輸電換流站書記兼站長,

主持參加了我國第一條亞洲最大的直流輸電工程的安裝調試和運行;1991.10—1995.12 任

廠辦公室主任兼外事辦公室主任;1995.12—1999.12,任華能南方開發公司黨組書記、總經

理,兼任中國華能集團董事、深圳南山熱電股份有限公司(上市公司代碼 0037)副董事長、

長城證券有限責任公司副董事長、深圳華能電訊有限公司董事長;2000.01-2004.07,華能

南方公司被國家電力公司重組后,任華能房地產開發公司副總經理,長城證券有限責任公司

副董事長、董事;2004.07-2009.03,任華能房地產開發公司黨組書記、總經理;

2009.12-2016.8,任景順長城基金管理公司董事長、景順長城資產管理(深圳)公司董事長;

2016.8-至今,任陽光資產管理股份有限公司副董事長;兼任西南證券、百隆東方、威華股

份獨立董事。

    2、基金管理人監事會成員

    何敏女士,1975 年出生,中南財經大學會計學碩士。1999 年 7 月至 2006 年 4 月任招商

證券股份有限公司財務部會計核算崗,2006 年 4 月至 2009 年 4 月任招商證券股份有限公司

財務部總經理助理,2009 年 4 月至 2019 年 2 月任 招商證券股份有限公司財務部副總經理,

2019 年 2 月至今任招商證券股份有限公司財務部總經理。2019 年 4 月 10 日起,任博時基金

管理有限公司監事會監事長。

    陳良生先生,中央黨校經濟學碩士。1980 年至 2000 年就職于中國農業銀行巢湖市支行

及安徽省分行。2000 年起就職于中國長城資產管理公司,歷任合肥辦事處綜合管理部部長、

福州辦事處黨委委員、總經理、福建省分公司黨委書記、總經理。2017 年 4 月至今任中國

長城資產管理股份有限公司機構協同部專職董監事。2017 年 6 月起任博時基金管理有限公

司監事。


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    趙興利先生,碩士,監事。1987 年至 1995 年就職于天津港務局計財處。1995 年至 2012

年 5 月先后任天津港貿易公司財務科科長、天津港貨運公司會計主管、華夏人壽保險股份有

限公司財務部總經理、天津港財務有限公司常務副總經理。2012 年 5 月籌備天津港(集團)

有限公司金融事業部,2011 年 11 月至今任天津港(集團)有限公司金融事業部副部長。2013

年 3 月起,任博時基金管理有限公司第五至六屆監事會監事。

    鄭波先生,博士,監事。2001 年起先后在中國平安保險公司總公司、博時基金管理有

限公司工作?,F任博時基金管理有限公司公司董事總經理兼人力資源部總經理。2008 年 7

月起,任博時基金管理有限公司第四至六屆監事會監事。

    黃健斌先生,工商管理碩士。1995 年起先后在廣發證券有限公司、廣發基金管理有限

責任公司投資管理部、中銀國際基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博時基金

管理公司,歷任固定收益部基金經理、博時平衡配置混合型基金基金經理、固定收益部副總

經理、社保組合投資經理、固定收益部總經理、固定收益總部董事總經理、年金投資部總經

理?,F任公司總經理助理兼社保組合投資經理、高級投資經理、兼任博時資本管理有限公司

董事。2016 年 3 月 18 日至今擔任博時基金管理有限公司監事會員工監事。

    嚴斌先生,碩士,監事。1997 年 7 月起先后在華僑城集團公司、博時基金管理有限公

司工作?,F任博時基金管理有限公司財務部總經理。2015 年 5 月起,任博時基金管理有限

公司第六屆監事會監事。

    3、高級管理人員

    張光華先生,簡歷同上。

    江向陽先生,簡歷同上。

    王德英先生,碩士,副總經理。1995 年起先后在北京清華計算機公司任開發部經理、

清華紫光股份公司 CAD 與信息事業部任總工程師。2000 年加入博時基金管理有限公司,歷

任行政管理部副經理,電腦部副經理、信息技術部總經理、公司代總經理?,F任公司副總經

理兼首席信息官,主管 IT、運作、指數與量化投資、養老金等工作,兼任博時基金(國際)

有限公司及博時資本管理有限公司董事。

    邵凱先生,經濟學碩士,副總經理。1997 年至 1999 年在河北省經濟開發投資公司從事

投資管理工作。2000 年 8 月加入博時基金管理有限公司,歷任債券組合經理助理、債券組

合經理、社保債券基金基金經理、固定收益部副總經理兼社保債券基金基金經理、固定收益




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部總經理、固定收益投資總監、社保組合投資經理?,F任公司副總經理、兼任博時基金(國

際)有限公司董事、博時資本管理有限公司董事。

    徐衛先生,碩士,副總經理。1993 年起先后在深圳市證券管理辦公室、中國證監會、

摩根士丹利華鑫基金工作。2015 年 6 月加入博時基金管理有限公司,現任公司副總經理兼

博時資本管理有限公司董事、博時基金(國際)有限公司董事。

    孫麒清女士,商法學碩士,督察長。曾供職于廣東深港律師事務所。2002 年加入博時

基金管理有限公司,歷任監察法律部法律顧問、監察法律部總經理?,F任公司督察長,兼任

博時基金(國際)有限公司董事、博時資本管理有限公司副董事長。

    4、本基金基金經理

    萬瓊女士,碩士。2004 年起先后在中企動力科技股份有限公司、華夏基金工作。2011

年加入博時基金,歷任投資助理,基金經理助理、博時富時中國 A 股指數基金

(2017.9.29-2019.9.5)、博時上證超大盤 ETF 基金(2015.6.8-2019.10.11)、博時上證

超大盤 ETF 聯接基金(2015.6.8-2019.10.11)的基金經理?,F任博時上證自然資源 ETF 基

金(2015.6.8-至今)、博時上證自然資源 ETF 聯接基金(2015.6.8-至今)、博時標普 500ETF

基金(2015.10.8-至今)、博時標普 500ETF 聯接(QDII)基金(2015.10.8-至今)、博時中

證 500ETF 基金(2019.8.1-至今)的基金經理。

    5、投資決策委員會成員

    委員:江向陽、邵凱、黃健斌、李權勝、張龍、魏鳳春、歐陽凡、王俊、過鈞、黃瑞慶

    江向陽先生,簡歷同上。

    邵凱先生,簡歷同上。

    黃健斌先生,簡歷同上。

    李權勝先生,碩士。1994 年至 1998 年在北京大學生命科學學院學習,獲理學學士學位。

1998 年至 2001 年繼續就讀于北京大學,獲理學碩士學位。2013 年至 2015 年就讀清華大學-

香港中文大學金融 MBA 項目,獲得香港中文大學 MBA 學位。2001 年 7 月至 2003 年 12 月在

招商證券研發中心工作,任研究員;2003 年 12 月至 2006 年 2 月在銀華基金工作,任基金

經理助理。2006 年 3 月加入博時基金管理有限公司,任研究員。2007 年 3 月起任研究部研

究員兼任博時精選股票基金經理助理。2008 年 2 月調任特定資產管理部投資經理。2012 年

8 月至 2014 年 12 月擔任博時醫療保健行業股票型證券投資基金(2012.8.28-2014.12.26)

基金經理。2016 年 7 月至 2018 年 1 月擔任博時新趨勢靈活配置混合型證券投資基金


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(2016.7.25-2018.1.5)基金經理。2013 年 12 月開始擔任博時精選混合型證券投資基金

(2013.12.19-至今)基金經理?,F任公司董事總經理兼股票投資部總經理,權益投資價值

組負責人,公司投資決策委員會成員。

       張龍先生,碩士。1996 年起先后在長江證券、長盛基金、華夏基金、北京金百朋投資

管理有限公司工作。2019 年加入博時基金管理有限公司,現任公司投資決策委員會專職委

員。

       魏鳳春先生,博士。1993 年起先后在山東經濟學院、江南信托、清華大學、江南證券、

中信建投證券工作。2011 年加入博時基金管理有限公司。歷任投資經理、博時抗通脹增強

回報證券投資基金(2015 年 8 月 24 日-2016 年 12 月 19 日)、博時平衡配置混合型證券投資

基金(2015 年 11 月 30 日-2016 年 12 月 19 日)的基金經理?,F任首席宏觀策略分析師兼宏觀

策略部總經理、多元資產管理部總經理、博時頤澤穩健養老目標一年持有期混合型基金中基

金(FOF)(2019 年 3 月 20 日—至今)、博時頤澤平衡養老目標三年持有期混合型發起式基

金中基金(FOF)(2019 年 8 月 28 日-至今)的基金經理。

       歐陽凡先生,碩士。2003 年起先后在衡陽市金杯電纜廠、南方基金工作。2011 年加入

博時基金管理有限公司,曾任特定資產管理部副總經理、社保組合投資經理助理?,F任公司

董事總經理兼特定資產管理部總經理、權益投資 GARP 組負責人、年金投資部總經理、絕對

收益投資部總經理、社保組合投資經理。

       王俊先生,碩士。2008 年從上海交通大學碩士研究生畢業后加入博時基金管理有限公

司。歷任研究員、金融地產與公用事業組組長、研究部副總經理、博時國企改革股票基金

(2015.5.20-2016.6.8)、博時絲路主題股票基金(2015.5.22-2016.6.8)、博時滬港深價

值優選混合基金(2017.1.25-2018.3.14)、博時滬港深成長企業混合基金

(2016.11.9-2019.6.10)的基金經理?,F任研究部總經理兼博時主題行業混合(LOF)基金

(2015.1.22-至今)、博時滬港深優質企業混合基金(2016.11.9-至今)、博時新興消費主

題混合基金(2017.6.5-至今)、博時優勢企業混合基金(2019.6.3-至今)的基金經理。

       過鈞先生,碩士。1995 年起先后在上海工藝品進出口公司、德國德累斯頓銀行上海分

行、美國 Lowes 食品有限公司、美國通用電氣公司、華夏基金固定收益部工作。2005 年加

入博時基金管理有限公司,歷任基金經理、博時穩定價值債券投資基金(2005.8.24-2010.8.4)

的基金經理、固定收益部副總經理、博時轉債增強債券型證券投資基金

(2010.11.24-2013.9.25)、博時亞洲票息收益債券型證券投資基金(2013.2.1-2014.4.2)、


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博時裕祥分級債券型證券投資基金(2014.1.8-2014.6.10)、博時雙債增強債券型證券投資

基金(2013.9.13-2015.7.16)、博時新財富混合型證券投資基金(2015.6.24-2016.7.4)、

博時新機遇混合型證券投資基金(2016.3.29-2018.2.6)、博時新策略靈活配置混合型證券

投資基金(2016.8.1-2018.2.6)、博時穩健回報債券型證券投資基金(LOF)

(2014.6.10-2018.4.23)、博時雙債增強債券型證券投資基金(2016.10.24-2018.5.5)、

博時鑫潤靈活配置混合型證券投資基金(2017.2.10-2018.5.21)、博時鑫和靈活配置混合

型證券投資基金(2017.12.13-2018.6.16)、博時鑫惠靈活配置混合型證券投資基金

(2017.1.10-2018.7.30)的基金經理、固定收益總部公募基金組負責人、博時新價值靈活

配置混合型證券投資基金(2016.3.29-2019.4.30)、博時樂臻定期開放混合型證券投資基

金(2016.9.29-2019.10.14)的基金經理?,F任公司董事總經理兼固定收益總部指數與創新

組負責人、博時信用債券投資基金(2009.6.10-至今)、博時新收益靈活配置混合型證券投

資基金(2016.2.29-至今)、博時鑫源靈活配置混合型證券投資基金(2016.9.6-至今)、

博時新起點靈活配置混合型證券投資基金(2016.10.17-至今)、博時鑫瑞靈活配置混合型

證券投資基金(2017.2.10-至今)、博時中債 3-5 年進出口行債券指數證券投資基金

(2018.12.25-至今)、博時轉債增強債券型證券投資基金(2019.1.28-至今)、博時中債

3-5 年國開行債券指數證券投資基金(2019.7.19-至今)的基金經理。

    黃瑞慶先生,博士。2002 年起先后在融通基金、長城基金、長盛基金、財通基金、合

眾資產管理股份有限公司從事研究、投資、管理等工作。2013 年加入博時基金管理有限公

司,歷任股票投資部 ETF 及量化組投資副總監、基金經理助理、股票投資部量化投資組投資

副總監(主持工作)、股票投資部量化投資組投資總監、博時價值增長混合基金

(2015.2.9-2016.10.24)、博時價值增長貳號混合基金(2015.2.9-2016.10.24)、博時特

許價值混合基金(2015.2.9-2018.6.21)的基金經理?,F任指數與量化投資部總經理兼博時

量化平衡混合基金(2017.5.4-至今)、博時量化多策略股票基金(2018.4.3-至今)、博時

量化價值股票基金(2018.6.26-至今)的基金經理。

     6、上述人員之間均不存在近親屬關系。


                               二、基金托管人

    (一)基金托管人概況

    1、基本情況

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    名稱:招商銀行股份有限公司(以下簡稱“招商銀行”)

    設立日期:1987 年 4 月 8 日

    注冊地址:深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈

    辦公地址:深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈

    注冊資本:252.20 億元

    法定代表人:李建紅

    行長:田惠宇

    資產托管業務批準文號:證監基金字[2002]83 號

    電話:0755-83199084

    傳真:0755-83195201

    資產托管部信息披露負責人:張燕

    2、發展概況

    招商銀行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我國第一家完全由企業法人持股的股份制商業銀

行,總行設在深圳。自成立以來,招商銀行先后進行了三次增資擴股,并于 2002 年 3 月成

功地發行了 15 億 A 股,4 月 9 日在上交所掛牌(股票代碼:600036),是國內第一家采用

國際會計標準上市的公司。2006 年 9 月又成功發行了 22 億 H 股,9 月 22 日在香港聯交所掛

牌交易(股票代碼:3968),10 月 5 日行使 H 股超額配售,共發行了 24.2 億 H 股。截至 2019

年 6 月 30 日,本集團總資產 71,931.81 億元人民幣,高級法下資本充足率 15.09%,權重法

下資本充足率 12.60%。

    2002 年 8 月,招商銀行成立基金托管部;2005 年 8 月,經報中國證監會同意,更名為

資產托管部,現下設業務管理團隊、產品管理團隊、項目管理團隊、稽核監察團隊、基金外

包業務團隊、養老金團隊、系統與數據團隊 7 個職能團隊,現有員工 83 人。2002 年 11 月,

經中國人民銀行和中國證監會批準獲得證券投資基金托管業務資格,成為國內第一家獲得該

項業務資格上市銀行;2003 年 4 月,正式辦理基金托管業務。招商銀行作為托管業務資質

最全的商業銀行,擁有證券投資基金托管、受托投資管理托管、合格境外機構投資者托管

(QFII)、合格境內機構投資者托管(QDII)、全國社會保障基金托管、保險資金托管、企

業年金基金托管、存托憑證試點存托人等業務資格。

    招商銀行確立“因勢而變、先您所想”的托管理念和“財富所托、信守承諾”的托管核

心價值,獨創“6S 托管銀行”品牌體系,以“保護您的業務、保護您的財富”為歷史使命,


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不斷創新托管系統、服務和產品:在業內率先推出“網上托管銀行系統”、托管業務綜合系

統和“6 心”托管服務標準,首家發布私募基金績效分析報告,開辦國內首個托管銀行網站,

推出國內首個托管大數據平臺,成功托管國內第一只券商集合資產管理計劃、第一只 FOF、

第一只信托資金計劃、第一只股權私募基金、第一家實現貨幣市場基金贖回資金 T+1 到賬、

第一只境外銀行 QDII 基金、第一只紅利 ETF 基金、第一只“1+N”基金專戶理財、第一家大

小非解禁資產、第一單 TOT 保管,實現從單一托管服務商向全面投資者服務機構的轉變,得

到了同業認可。

       招商銀行資產托管業務持續穩健發展,社會影響力不斷提升,四度蟬聯獲《財資》“中

國最佳托管專業銀行”。2016 年 6 月招商銀行榮膺《財資》“中國最佳托管銀行獎”,成

為國內唯一獲得該獎項的托管銀行;“托管通”獲得國內《銀行家》2016 中國金融創新“十

佳金融產品創新獎”;7 月榮膺 2016 年中國資產管理“金貝獎”“最佳資產托管銀行”。

2017 年 6 月招商銀行再度榮膺《財資》“中國最佳托管銀行獎”; “全功能網上托管銀行

2.0”榮獲《銀行家》2017 中國金融創新“十佳金融產品創新獎”;8 月榮膺國際財經權威

媒體《亞洲銀行家》“中國年度托管銀行獎”。2018 年 1 月招商銀行榮膺中央國債登記結

算有限責任公司“2017 年度優秀資產托管機構”獎項;同月,招商銀行托管大數據平臺風

險管理系統榮獲 2016-2017 年度銀監會系統“金點子”方案一等獎,以及中央金融團工委、

全國金融青聯第五屆“雙提升”金點子方案二等獎;3 月榮膺公募基金 20 年“最佳基金托

管銀行”獎;5 月榮膺國際財經權威媒體《亞洲銀行家》“中國年度托管銀行獎”;12 月榮

膺 2018 東方財富風云榜“2018 年度最佳托管銀行”、“20 年最值得信賴托管銀行”獎。2019

年 3 月招商銀行榮獲《中國基金報》“2018 年度最佳基金托管銀行”獎;6 月榮獲《財資》

“中國最佳托管機構”“中國最佳養老金托管機構”“中國最佳零售基金行政外包”三項大

獎。

       (二)主要人員情況

       李建紅先生,本行董事長、非執行董事,2014 年 7 月起擔任本行董事、董事長。英國

東倫敦大學工商管理碩士、吉林大學經濟管理專業碩士,高級經濟師。招商局集團有限公司

董事長,兼任招商局國際有限公司董事會主席、招商局能源運輸股份有限公司董事長、中國

國際海運集裝箱(集團)股份有限公司董事長、招商局華建公路投資有限公司董事長和招商

局資本投資有限責任公司董事長。曾任中國遠洋運輸(集團)總公司總裁助理、總經濟師、

副總裁,招商局集團有限公司董事、總裁。


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    田惠宇先生,本行行長、執行董事,2013 年 5 月起擔任本行行長、本行執行董事。美

國哥倫比亞大學公共管理碩士學位,高級經濟師。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月歷任上海

銀行副行長、中國建設銀行上海市分行副行長、深圳市分行行長、中國建設銀行零售業務總

監兼北京市分行行長。

    汪建中先生,本行副行長。1991 年加入本行;2002 年 10 月至 2013 年 12 月歷任本行長

沙分行行長,總行公司銀行部副總經理,佛山分行籌備組組長,佛山分行行長,武漢分行行

長;2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行業務總監兼公司金融總部總裁,期間先后兼任公司

金融綜合管理部總經理、戰略客戶部總經理;2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行業務總監

兼北京分行行長;2017 年 4 月起任本行黨委委員兼北京分行行長。2019 年 4 月起任本行副

行長。

    姜然女士,招商銀行資產托管部總經理,大學本科畢業,具有基金托管人高級管理人員

任職資格。先后供職于中國農業銀行黑龍江省分行,華商銀行,中國農業銀行深圳市分行,

從事信貸管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商銀行至今,歷任招商銀行總行資產托管部

經理、高級經理、總經理助理等職。是國內首家推出的網上托管銀行的主要設計、開發者之

一,具有 20 余年銀行信貸及托管專業從業經驗。在托管產品創新、服務流程優化、市場營

銷及客戶關系管理等領域具有深入的研究和豐富的實務經驗。

    (三)基金托管業務經營情況

    截至 2019 年 6 月 30 日,招商銀行股份有限公司累計托管 479 只證券投資基金。


                                三、相關服務機構

    一、基金份額銷售機構

    1、直銷機構
     名稱:                     博時基金管理有限公司北京直銷中心
     地址:                     北京市建國門內大街 18 號恒基中心 1 座 23 層
     電話:                     010-65187055
     傳真:                     010-65187032、010-65187592
     聯系人:                   韓明亮
     博時一線通:               95105568(免長途話費)


    2、代銷機構
(1)國泰君安證券股份有限公司


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注冊地址:                 中國(上海)自由貿易試驗區商城路 618 號

辦公地址:                 上海市浦東新區銀城中路 168 號上海銀行大廈 29 樓

法定代表人:               楊德紅

聯系人:                   芮敏祺

電話:                     021-38676666

傳真:                     021-38670161

客戶服務電話:             95521

網址:                     


 (2)中信建投證券股份有限公司
注冊地址:                 北京市朝陽區安立路 66 號 4 號樓

辦公地址:                 北京市朝陽門內大街 188 號

法定代表人:               王常青

聯系人:                   劉暢

電話:                     010-65608231

傳真:                     010-65182261

客戶服務電話:             4008888108/95587

網址:                     


 (3)國信證券股份有限公司
注冊地址:                 深圳市羅湖區紅嶺中路 1012 號國信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址:                 深圳市羅湖區紅嶺中路 1012 號國信證券大廈十六層至二十六層

法定代表人:               何如

聯系人:                   李穎

電話:                     0755-82130833

傳真:                     0755-82133952

客戶服務電話:             95536

網址:                     


 (4)招商證券股份有限公司
注冊地址:                 深圳市福田區福田街道福華一路 111 號

辦公地址:                 深圳市福田區福華一路 111 號招商證券大廈 23 樓

法定代表人:               霍達

聯系人:                   黃嬋君

電話:                     0755-82943666

傳真:                     0755-83734343



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客戶服務電話:             4008888111;95565

網址:                     


 (5)廣發證券股份有限公司
注冊地址:                 廣州天河區天河北路 183-187 號大都會廣場 43 樓(4301-4316 房)

辦公地址:                 廣州市天河區馬場路 26 號廣發證券大廈

法定代表人:               孫樹明

聯系人:                   黃嵐

電話:                     020-87555888

傳真:                     020-87555305

客戶服務電話:             95575 或 020-95575

網址:                     


 (6)中信證券股份有限公司
注冊地址:                 廣東省深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座

辦公地址:                 北京朝陽區新源南路 6 號京城大廈

法定代表人:               張佑君

聯系人:                   馬靜懿

電話:                     010-60833889

傳真:                     010-84865560

客戶服務電話:             400-889-5548/95548

網址:                     


 (7)中國銀河證券股份有限公司
注冊地址:                 北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座

辦公地址:                 北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座 2-6 層

法定代表人:               陳共炎

聯系人:                   辛國政

電話:                     010-83574507

傳真:                     010-66568990

客戶服務電話:             95551/4008888888

網址:                     


 (8)申萬宏源證券有限公司
注冊地址:                 上海市徐匯區長樂路 989 號 45 層

辦公地址:                 上海市徐匯區長樂路 989 號 45 層



                                       第 18 頁 共 32 頁
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法定代表人:                李梅

聯系人:                    余敏

電話:                      021-33388252

傳真:                      021-33388224

客戶服務電話:              95523 或 4008895523

網址:                      


 (9)興業證券股份有限公司
注冊地址:                  福州市湖東路 268 號

辦公地址:                  上海市浦東民生路 1199 弄五道口廣場 1 號樓 21 層

法定代表人:                楊華輝

聯系人:                    喬琳雪

電話:                      021-38565547

傳真:                      021-38565783

客戶服務電話:              4008888123/95562

網址:                      


 (10)長江證券股份有限公司
注冊地址:                  武漢市新華路特 8 號長江證券大廈

辦公地址:                  武漢市新華路特 8 號長江證券大廈

法定代表人:                尤習貴

聯系人:                    奚博宇

電話:                      027-65799999

傳真:                      027-85481900

客戶服務電話:              95579;4008-888-999

網址:                      


 (11)安信證券股份有限公司
注冊地址:                  深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 35 層、28 層 A02 單元

辦公地址:                  深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 35 層、28 層 A02 單元

法定代表人:                王連志

聯系人:                    劉志斌

電話:                      0755-82558323

傳真:                      0755-82558355

客戶服務電話:              95517,4008001001

網址:                      



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 (12)西南證券股份有限公司
注冊地址:                  重慶市江北區橋北苑 8 號

辦公地址:                  重慶市江北區橋北苑 8 號西南證券大廈

法定代表人:                余維佳

聯系人:                    張煜

電話:                      023-63786633

傳真:                      023-63786212

客戶服務電話:              4008096096

網址:                      


 (13)華泰證券股份有限公司
注冊地址:                  南京市江東中路 228 號

辦公地址:                  辦公地址 南京市建鄴區江東中路 228 號華泰證券廣場、深圳市福田區
                            深南大道 4011 號港中旅大廈 18 樓

法定代表人:                周易

聯系人:                    龐曉蕓

電話:                      0755-82492193

傳真:                      0755-82492962(深圳)

客戶服務電話:              95597

網址:                      


 (14)中信證券(山東)有限責任公司
注冊地址:                  青島市嶗山區深圳路 222 號青島國際金融廣場 1 號樓 20 層

辦公地址:                  青島市市南區東海西路 28 號龍翔廣場東 2、5 層

法定代表人:                姜曉林

聯系人:                    孫秋月

電話:                      0532-85022026

傳真:                      0532-85022605

客戶服務電話:              95548

網址:                      


 (15)東興證券股份有限公司
注冊地址:                  北京市西城區金融大街 5 號新盛大廈 B 座 12-15 層

辦公地址:                  北京市西城區金融大街 5 號新盛大廈 B 座 12-15 層

法定代表人:                魏慶華

聯系人:                    和志鵬


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電話:                      18010159340

傳真:                      010-66555246

客戶服務電話:              4008888993

網址:                      


 (16)東方證券股份有限公司
注冊地址:                  上海市中山南路 318 號 2 號樓 22 層-29 層

辦公地址:                  上海市中山南路 318 號 2 號樓 21 層-29 層

法定代表人:                潘鑫軍

聯系人:                    朱瓊玉

電話:                      021-63325888

傳真:                      021-63326729

客戶服務電話:              95503

網址:                      


 (17)長城證券股份有限公司
注冊地址:                  深圳市深南大道 6008 號特區報業大廈 16、17 層

辦公地址:                  深圳市深南大道 6008 號特區報業大廈 14、16、17 層

法定代表人:                丁益

聯系人:                    沈曉

電話:                      0755-83464734

傳真:                      0755-83515567

客戶服務電話:              4006666888

網址:                      


 (18)光大證券股份有限公司
注冊地址:                  上海市靜安區新閘路 1508 號

辦公地址:                  上海市靜安區新閘路 1508 號

法定代表人:                周健男

聯系人:                    李芳芳

電話:                      021-22169089

傳真:                      021-22169134

客戶服務電話:              4008888788;95525

網址:                      


 (19)廣州證券股份有限公司



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注冊地址:                  廣州市天河區珠江西路 5 號廣州國際金融中心主塔 19 層、20 層

辦公地址:                  廣州市天河區珠江西路 5 號廣州國際金融中心主塔 19 層、20 層

法定代表人:                邱三發

聯系人:                    林潔茹

電話:                      020-88836999

傳真:                      020-88836654

客戶服務電話:              95396

網址:                      


 (20)東北證券股份有限公司
注冊地址:                  長春市生態大街 6666 號

辦公地址:                  長春市生態大街 6666 號

法定代表人:                李福春

聯系人:                    安巖巖

電話:                      0431-85096517

傳真:                      0431-85096795

客戶服務電話:              95360

網址:                      


 (21)平安證券股份有限公司
注冊地址:                  廣東省深圳市福田中心區金田路 4036 號榮超大廈 16-20 層

辦公地址:                  廣東省深圳市福田中心區金田路 4036 號榮超大廈 16-20 層

法定代表人:                何之江

聯系人:                    王超

電話:                      13321498768

傳真:                      0755-82400862

客戶服務電話:              0755-22628888/95511-8

網址:                      http:\\


 (22)恒泰證券股份有限公司
注冊地址:                  內蒙古呼和浩特市賽罕區敕勒川大街東方君座 D 座光大銀行辦公樓
                            14-18 樓

辦公地址:                  內蒙古呼和浩特市賽罕區敕勒川大街東方君座 D 座光大銀行辦公樓
                            14-18 樓

法定代表人:                龐介民

聯系人:                    熊麗



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電話:                      0471-4972675

傳真:                      0471-4930707

客戶服務電話:              400-196-6188

網址:                      


 (23)申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址:                  新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路 358 號大成國際大廈 20 樓
                            2005 室

辦公地址:                  北京市西城區太平橋大街 19 號

法定代表人:                李季

聯系人:                    唐嵐

電話:                      010-88085201

傳真:                      010-88085195

客戶服務電話:              4008000562

網址:                      


 (24)中泰證券股份有限公司
注冊地址:                  山東省濟南市經十路 20518 號

辦公地址:                  山東省濟南市經七路 86 號 23 層

法定代表人:                李瑋

聯系人:                    朱琴

電話:                      021-20315161

傳真:                      0531-68889357

客戶服務電話:              95538

網址:                      


 (25)德邦證券股份有限公司
注冊地址:                  上海市普陀區曹楊路 510 號南半幢 9 樓

辦公地址:                  上海市浦東新區福山路 500 號城建國際中心 26 樓

法定代表人:                武曉春

聯系人:                    劉熠

電話:                      021-68761616

傳真:                      021-68767981

客戶服務電話:              4008888128

網址:                      


 (26)華福證券有限責任公司


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注冊地址:                  福州市五四路 157 號新天地大廈 7、8 層

辦公地址:                  福州市五四路 157 號新天地大廈 7 至 10 層

法定代表人:                黃金琳

聯系人:                    張宗悅

電話:                      0591-87383623

傳真:                      0591-87383610

客戶服務電話:              95547

網址:                      


 (27)中國國際金融股份有限公司
注冊地址:                  中國北京建國門外大街 1 號 國貿大廈 2 座 28 層

辦公地址:                  中國北京建國門外大街 1 號 國貿大廈 2 座 28 層

法定代表人:                丁學東

聯系人:                    任敏

電話:                      010-65051166

傳真:                      010-65051156

客戶服務電話:              010-65051166

網址:                      


 (28)財通證券股份有限公司
注冊地址:                  杭州市解放路 111 號

辦公地址:                  杭州市杭大路 15 號嘉華國際商務中心 1602 室

法定代表人:                陸建強

聯系人:                    陶志華

電話:                      0571-87789160

傳真:                      0571-87925100

客戶服務電話:              95336(上海地區 962336)

網址:                      


 (29)華鑫證券有限責任公司
注冊地址:                  深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 28 層 A01、B01(b)單元

辦公地址:                  深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 28 層 A01、B01(b)單元

法定代表人:                洪家新

聯系人:                    陳敏

電話:                      021-64316642

傳真:                      021-64333051



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客戶服務電話:           95323,021-32109999,029-68918888

網址:                   


 (30)中國中投證券有限責任公司
注冊地址:               深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心 A 棟第 18 層-21 層
                         及第 04 層 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、
                         22、23 單元

辦公地址:               深圳市福田區益田路 6003 號榮超商務中心 A 棟第 04、18 層至 21 層

法定代表人:             高濤

聯系人:                 萬玉琳

電話:                   0755-82026907

傳真:                   0755-82026539

客戶服務電話:           4006008008/95532

網址:                   



    二、登記機構
    名稱:中國證券登記結算有限責任公司
    注冊地址:北京市西城區太平橋大街 17 號
    辦公地址:北京市西城區太平橋大街 17 號
    法定代表人:周明
    聯系人:丁志勇
    電話:0755-25941405
    傳真:0755-25987133
    三、出具法律意見書的律師事務所
    名稱:上海市通力律師事務所
    注冊地址:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
    辦公地址:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
    負責人:俞衛鋒
    電話: 021- 31358666
    傳真: 021- 31358600
    聯系人:安冬
    經辦律師:安冬、陸奇
    四、審計基金財產的會計師事務所
    名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路 1318 號星展銀行大廈 507 單元 01 室

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    辦公地址:上海市湖濱路 202 號普華永道中心 11 樓
    執行事務合伙人:李丹
    聯系電話:(021)23238888
    傳真:(021)23238800
    聯系人:沈兆杰
    經辦注冊會計師:張振波、沈兆杰



                                四、基金的名稱

    博時中證 500 交易型開放式指數證券投資基金


                                五、基金的類型

    股票型基金。


                              六、基金運作方式

    本基金運作方式為契約型開放式,存續期間為不定期。


                            七、基金的投資目標

    緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。


                                 八、投資范圍

    本基金主要投資于標的指數成份股和備選成份股。

    為更好地實現基金的投資目標,本基金可能會少量投資于國內依法發行上市的非成份股

(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、股指期貨、股票期權、債券

(包括國債、金融債、企業債、公司債、可轉換債券(含分離交易可轉債的純債部分)、央

行票據、短期融資券、超短期融資券、中期票據)、貨幣市場工具(包括銀行存款、同業存

單、債券回購等)、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具

(但須符合中國證監會的相關規定)。



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                           博時中證 500 交易型開放式指數證券投資基金更新招募說明書(摘要)

    本基金將根據法律法規的規定參與融資、融券及轉融通證券出借業務。本基金根據相關

法律法規或中國證監會要求履行相關手續后,還可以投資于法律法規或中國證監會未來允許

基金投資的其他金融工具。

    本基金投資于標的指數成份股和備選成份股的資產比例不低于基金資產凈值的 90%;股

指期貨、股票期權及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。


                                九、投資策略

    1、組合復制策略

    本基金主要采用完全復制法進行投資,即按照成份股在標的指數中的基準權重來構建指

數化投資組合,并根據標的指數成份股及其權重的變化進行相應調整。但因特殊情況(比如

流動性不足等)導致本基金無法有效復制和跟蹤標的指數時,基金管理人可使用其他合理方

法進行適當的替代。特殊情況包括但不限于以下情形:(1)法律法規的限制;(2)標的指

數成份股流動性嚴重不足;(3)標的指數的成份股長期停牌;(4)其它合理原因導致本基

金管理人對標的指數的跟蹤構成嚴重制約等。

    在正常情況下,本基金力爭控制投資組合的凈值增長率與業績比較基準之間的預期日均

跟蹤偏離度的絕對值小于 0.2%,預期年化跟蹤誤差不超過 2%。如因標的指數編制規則調整

等其他原因,導致基金日均跟蹤偏離度和跟蹤誤差變大,基金管理人應采取合理措施,避免

日均跟蹤偏離度和跟蹤誤差的進一步擴大。

    當指數編制方法變更、成份股發生變更、成份股權重由于自由流通量調整而發生變化、

成份股派發現金股息、配股及增發、股票長期停牌、市場流動性不足等情況發生時,基金管

理人將對投資組合進行優化,盡量降低跟蹤誤差。

    為了實現更好的跟蹤標的指數的目的,基金管理人還將綜合考慮標的指數成份股的數量、

流動性、投資限制、交易費用及成本,以及稅務及其他監管限制,決定是否采用抽樣復制的

策略。對于復制方法的變更,本基金管理人需在方法變更前 2 個工作日內在指定媒介公告,

并闡明變更復制方法的原因。

    2、債券(除可轉換債券)投資策略

    本基金債券投資組合將著重考慮基金的流動性管理及策略性投資的需要,選取到期日在

一年以內的政府債券進行配置。債券投資的目的是保證基金資產流動性,有效利用基金資產,

提高基金資產的投資收益。

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    3、資產支持證券的投資策略

    本基金投資資產支持證券將綜合運用戰略資產配置和戰術資產配置進行資產支持證券

投資組合管理,并根據信用風險、利率風險和流動性風險變化積極調整投資策略,嚴格遵守

法律法規和基金合同,在力爭本金安全和基金資產流動性基礎上獲得長期穩定收益。

    4、可轉換債券投資策略

    在分析宏觀經濟運行特征并對各類市場大勢做出判斷的前提下,本基金著重對可轉換債

券所對應的基礎股票進行分析和研究,從行業選擇和個券選擇兩方面進行全方位的評估,對

盈利能力或成長性較好的行業和上市公司的可轉換債券進行重點關注,并結合基金管理人可

轉債評級系統對可轉換債券投資價值進行有效的評估,選擇投資價值較高的個券進行投資。

    5、衍生品投資策略

    (1)股指期貨投資策略

    本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,力爭利用股指期貨的

杠桿作用,降低股票倉位頻繁調整的交易成本和跟蹤誤差,達到有效跟蹤標的指數的目的。

    (2)股票期權投資策略

    本基金將按照風險管理的原則,以套期保值為主要目的參與股票期權交易。本基金將結

合投資目標、比例限制、風險收益特征以及法律法規的相關限定和要求,確定參與股票期權

交易的投資時機和投資比例。

    本基金投資股票期權,基金管理人將根據審慎原則,建立股票期權交易決策部門或小組,

授權特定的管理人員負責股票期權的投資審批事項,以防范股票期權投資的風險。

    6、融資、融券及轉融通證券出借

    本基金將在充分考慮風險和收益特征的基礎上,審慎參與融資、融券及轉融通證券出借

業務。本基金將基于對市場行情和組合風險收益的分析,確定投資時機、標的證券以及投資

比例。若相關融資、融券及轉融通證券出借業務法律法規發生變化,本基金將從其最新規定,

以符合上述法律法規和監管要求的變化。

    7、流通受限證券投資策略

    本基金將在制度許可范圍內和充分考慮風險收益特征的基礎上,審慎參與投資非公開發

行股票、公開發行股票網下配售部分、戰略配售股票等在發行時明確一定期限鎖定期的可交

易證券。




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                          博時中證 500 交易型開放式指數證券投資基金更新招募說明書(摘要)

    本基金從估值水平和發展前景兩個角度出發,精選具有估值優勢和成長優勢的股票進行

投資,追求基金資產的長期穩定增值。

    未來,隨著投資工具的發展和豐富,本基金可在不改變投資目標的前提下,相應調整和

更新相關投資策略,并在招募說明更新中公告。


                             十、業績比較基準

    本基金的業績比較基準為標的指數收益率,即中證 500 指數收益率。

    中證 500 指數由全部 A 股中剔除滬深 300 指數成份股及總市值排名前 300 名的股票后,

總市值排名靠前的 500 只股票組成,綜合反映中國 A 股市場中一批中小市值公司的股票價格

表現。

    如果指數發布機構變更或者停止上述標的指數編制及發布,或者上述標的指數由其他指

數代替,或由于指數編制方法等重大變更導致上述指數不宜繼續作為標的指數,或證券市場

有其他代表性更強、更適合投資的指數推出時,本基金管理人可以依據維護基金份額持有人

合法權益的原則,通過適當的程序變更本基金的標的指數,并同時更換本基金的基金名稱與

業績比較基準。若標的指數變更對基金投資無實質性影響(包括但不限于編制機構變更、指

數更名等),則無需召開基金份額持有人大會,基金管理人可在取得基金托管人同意后變更

標的指數和業績比較基準,報中國證監會備案并及時公告。


                           十一、風險收益特征

    本基金屬于股票型基金,其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券型基金與貨

幣市場基金,屬于中高風險中高收益的開放式基金。

    本基金為被動式投資的股票型指數基金,跟蹤中證 500 指數,其風險收益特征與標的指

數所表征的市場組合的風險收益特征相似。


                        十二、基金投資組合報告

    基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺

漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。



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    基金托管人根據本基金合同規定,復核了本報告中的凈值表現和投資組合報告等內容,

保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

    截止公告日,該基金尚未發布投資組合報告。


                               十三、基金的業績

    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證

基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投

資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

    截止公告日,該基金尚未發布基金業績數據。


                            十四、基金費用與稅收

    一、基金費用的種類
    1、基金管理人的管理費;
    2、基金托管人的托管費;
    3、基金的指數許可使用費;
    4、基金的證券、期貨、股票期權交易費用;
    5、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
    6、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費;
    7、基金份額持有人大會費用;
    8、基金的銀行匯劃費用、賬戶開戶及維護費用;
    9、基金上市費及年費;
    10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。
    二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
    1、基金管理人的管理費
    本基金的管理費按前一日基金資產凈值的 0.15%年費率計提。管理費的計算方法如下:
    H=E×0.15%÷當年天數
    H 為每日應計提的基金管理費
    E 為前一日的基金資產凈值
    基金管理費每日計提,按月支付?;鸸芾砣伺c基金托管人雙方核對無誤后,基金托管
人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前 5 個工作日內從基金財產中一次性支付給基
金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

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       2、基金托管人的托管費
       本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.05%年費率計提。托管費的計算方法如下:
       H=E×0.05%÷當年天數
       H 為每日應計提的基金托管費
       E 為前一日的基金資產凈值
       基金托管費每日計提,按月支付?;鸸芾砣伺c基金托管人雙方核對無誤后,基金托管
人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前 5 個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇
法定節假日、公休假等,支付日期順延。
       3、基金合同生效后的指數許可使用費
       基金標的指數許可使用費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下:
       H=E×0.03%÷當年天數
       H 為本基金每日應計提的指數許可使用費
       E 為前一日的基金資產凈值

   自基金合同生效之日起,指數許可使用費每日計算,逐日累計,按季支付。許可使用基

點費的收取下限為每季度人民幣 50,000 元(大寫:伍萬圓),計費期間不足一季度的,根

據實際天數按比例計算。
       標的指數供應商根據相應指數許可協議變更上述標的指數許可使用費費率和計費方式
的,基金管理人必須依照有關規定最遲于新的費率和計費方式實施日前在指定媒介上刊登公
告。
       如果指數許可使用費的計算方法、費率等發生調整,本基金將采用調整后的方法或費率
計算指數許可使用費?;鸸芾砣藨皶r按照《信息披露辦法》的規定在指定媒介進行公告。
       4、除管理費、托管費和指數許可使用費,根據有關法規及相應協議規定,基金費用由
基金管理人和基金托管人根據有關法規及相應協議的規定,列入或攤入當期基金費用。
       三、不列入基金費用的項目
       下列費用不列入基金費用:
       1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
損失;
       2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
       3、《基金合同》生效前的相關費用;
       4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
       四、基金稅收




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    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行?;鹭?

產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關

稅收征收的規定代扣代繳。


                 十五、對招募說明書更新部分的說明

    本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作

管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》

及其它有關法律法規的要求, 對本基金管理人于 2019 年 05 月 17 日刊登的本基金原招募說

明書(《博時中證 500 交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》)進行了更新,并根據

本基金管理人對本基金實施的投資經營活動進行了內容補充和更新,主要補充和更新的內容

如下:

    1、根據我公司于 2019 年 10 月 18 日公告的《關于博時中證 500 交易型開放式指數證券

投資基金修訂交易結算模式及申購贖回規則并相應修改基金合同和招募說明書的公告》對

“重要提示”、“第十部分 基金份額的申購與贖回”、“第十一部分 基金份額的申購與

贖回”、“第十九部分   風險揭示”進行了更新;

    2、在“第三部分    基金管理人”中,對基金管理人的基本情況進行了更新;

    3、在“第四部分    基金托管人”中,對基金托管人的基本情況進行了更新;

    4、在“第五部分    相關服務機構”中,對基金份額銷售機構進行了更新;

    5、在“第六部分    基金的投資”中,增加了“(九)基金投資組合報告”的內容;

    6、在“第十二部分 基金的業績”中,增加了基金業績的內容;

    7、在“第二十四部分 其他應披露的事項”中根據最新情況對相關應披露事項進行了

更新:

    (一)、 2019 年 08 月 02 日,我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公

告了《博時中證 500 交易型開放式指數證券投資基金基金合同生效公告》。




                                                                  博時基金管理有限公司

                                                                      2019 年 10 月 18 日



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